Mäklaren varnas för att vid fem tillfällen ha etablerat en affärsförbindelse utan att först ha uppnått kundkännedom, vilket strider mot penningtvättslagen. Mäklaren har kontrollerat uppdragsgivares identitet med hjälp av identitetshandlingar som hade upphört att gälla.
Mäklaren har även antecknat att identitetskontroller hade genomförts med hjälp av identitetshandlingar som vid tidpunkten för kontrollen ännu inte var utfärdade. Uppdragen genomfördes under åren 2010 och 2011.